• Nieuwsbrief
  • Adverteren en contentmarketing
  • Contact
ITchannelPRO
  • Nieuws
  • Achtergrond
  • Evenementen
  • Video
  • Magazines
    • Alle Magazines
  • Vacatures
  • Personalia
Geen resultaten
Bekijk alle resultaten
ITchannelPRO
  • Nieuws
  • Achtergrond
  • Evenementen
  • Video
  • Magazines
    • Alle Magazines
  • Vacatures
  • Personalia
Geen resultaten
Bekijk alle resultaten
ITchannelPRO
Geen resultaten
Bekijk alle resultaten

Enreach 1Banner_Marieke_Bita Capestone Capestone-1144x350 C-IT community

$477 miljoen boetes voor non-compliant off-channel communicatie

Banken, beleggingsadviseurs wederom op grote schaal fout bezig

20-08-2024
Deel op LinkedinDeel op FacebookDeel via WhatsappDeel via mail

Als banken en beleggingsadviseurs boetes krijgen opgelegd wegens non-compliant gedrag dan is er altijd een IT component in het verhaal. Dat is ook nu weer het geval bij de meer dan twee dozijn bedrijven in Amerika die door de toezichthouders zijn beboet. Voor de zoveelste keer blijken medewerkers off-channel communicatie – lees illegale – tools te gebruiken.

Illegale communicatie

illegale communicatie? Dan denkt de lezer mogelijk aan de cryptofoons die drugshandelaren en andere criminelen graag gebruiken. In dit geval gaat het om wat anders. De hele financiële sector is gebonden aan stapels regels. Een daarvan is dat elke communicatie moet worden opgeslagen. Daarmee kan in geval van een geschil worden aangetoond wat er is besproken.

Als bij het gebruik van een communicatie tool geen goedgekeurde kopie tot stand komt (die weer geaudit kan worden et cetera) dan is het gebruik van die tool voor de sector niet toegestaan, daarom wordt er ook over illegale communicatie gesproken.

Voorheen was het opslaan van communicatie makkelijk. Elke brief via carbonpapier had een doorslag en die ging in het dossier. Daarna bij de fax was een kopie snel gemaakt, bij e-mail bestaat een copy in de gemonitorde mailbox van de afzender.

Chat en apps

Toen kwamen chats en instant messaging apps, handig, laagdrempelig, maar een draak vanuit compliancy optiek, want er is geen image, kopie of back-up. Teams en Zoom, plus de rest, heeft dat probleem alleen maar groter gemaakt. Als de optie tot het maken van een kopie volgens een goedgekeurde methode als bestaat, wordt er te weinig gebruik van gemaakt.

Dat een deel van deze apps via privé toestellen wordt verstuurd snapt de lezer vast wel, net zo als dat daardoor de problematiek alleen maar groter wordt.

Boete tot $50 miljoen

Bij het laatste gezamenlijke optreden van de toezichthouders voor banken (SEC) en verzekeraars (CFTC) zijn er boetes tussen de $400.000 en $50 miljoen opgelegd aan bedrijven. Bij allen is vastgesteld dat deze foute communicatie voorkwam en dan ook op grotere schaal.

Volgens het SEC persbericht heeft het bestrijden van “off-channel communicatie” sinds 2021 geleid tot boetes van in totaal $3,2 miljard. Dat geeft aan wat de omvang van de misstanden moet zijn.

Link met IT

De link met IT zal de lezer zonder meer duidelijk zijn. Dit soort misstanden is alleen mogelijk als er geen IT policy.

Een dergelijke policy moet bevatten duidelijk regels over monitoring van devices, het al dan niet toestaan van privétoestellen op de werkvloer en natuurlijk BYOD. Dat laatste is volgens partijen die ITchannelPRO spreekt ook in Nederland over het hoogtepunt heen. De reden is hier, net als in Amerika, het gebrek aan controle en het inzicht dat BYOD een te groot veiligheidsrisico is.

Tags: compliancyjuridisch

GerelateerdeBerichten

CISPE-300

CISPE sleept Europese Commissie (EC) voor de rechter

2025/07/30
wetransfer

We moeten eens praten over WeTransfer

2025/07/15
Volgend bericht

Een Stap naar Verantwoorde Innovatie

Uitgelichte Vacatures

TP-link-logo-400

TP-Link zoekt: Business Administration Specialist

door Rashid Niamat
15-07-2025
0

TP-link-logo-400

TP-Link zoekt: Inside Sales Executive

door Rashid Niamat
15-07-2025
0

TP-link-logo-400

TP-Link zoekt: Pre Sales Engineer

door Rashid Niamat
15-07-2025
0

Upcoming Event

NLconnect Breeduit Jaarcongres 2025

11-09-2025 - 20:00

Vision Unfold

23-09-2025 @ 13:00 , more

Smart Living Society: slimmer en vitaal thuiswonen

24-09-2025 - 19:30

Omada Solution X Partner Event 2025

10-09-2025 - 15:00

European Resilience Summit – Den Haag

14-10-2025 @ 10:00 , more
View All Events
Bekijk alle evenementen
itchannelpro logo

ITchannelPRO is hét kennisplatform voor de circa 10.000 Telecom en IT-business partners en geldt als de primaire informatiebron in het IT-kanaal in Nederland.

Overige publicaties
Circulaire IT
DatacenterWorks
InfosecurityMagazine
CloudWorks
Business & IT

Over ITchannelPRO

  • Over ITchannelPRO
  • Tip de redactie
  • Adverteren en contentmarketing
  • Nieuwsbrief
  • Abonneren
  • Adreswijziging doorgeven
  • Contact

Contact

Varenmeent 5
1218 AN Hilversum

035 204 1000
info@itchannelpro.nl

ITchannelPRO is onderdeel van LuteijnMedia BV

  • Privacybeleid
  • Algemene voorwaarden
  • Disclaimer
  • Colofon

© 2022 ITchannelPRO | Beheer: Growing Lemon

Altijd op de hoogte blijven?

Wil je niks missen? We houden je dagelijks op de hoogte van het laatste nieuws! Je kunt je aanmelden voor onze nieuwsbrieven door het formulier in te vullen.

Wil je de nieuwsbrief uiteindelijk toch niet meer ontvangen? Geen probleem! Je kunt je op elk moment weer afmelden.

Inschrijven
Geen resultaten
Bekijk alle resultaten
  • ‘Integratie Teams en Xelion geeft keuzevrijheid’
  • ‘Partners zijn de belangrijkste schakel’
  • Aboneren CloudWorks
  • Aboneren InfoSecurity Magazine
  • Abonneren
  • Abonneren Datacenter works
  • Adreswijziging doorgeven
  • Adverteren en contentmarketing
  • Adverteren in ITchannelPRO Magazine #1
  • bedankt voor het aanmaken van contact
  • Bedankt voor het aanmaken van een bericht
  • Bedankt voor het aanmaken van een nieuw evenement
  • Bedankt voor het aanmaken van een nieuwe vacature
  • Bedankt voor het abonneren op de nieuwsbrief
  • Bedankt voor het abonneren op ons Magazine
  • Bedankt voor het adverteren
  • Bedankt voor het tippen van de redactie
  • Bedankt voor het wijzigen van uw adres
  • Bedrijf
  • Bedrijf toevoegen
  • Bedrijvengids
  • CEO Jean-Paul Weterings van Exertis Benelux over Microsoft Teams:
  • Circulaire-IT magazine
  • Cloudworks magazine
  • Colofon
  • Compliant en veilig met Microsoft Teams
  • Contact
  • Cookie verklaring
  • Datacenter works magazine
  • De Nationale CyberSecurity Monitor 2020
  • Digitaal dossier
    • Benieuwd naar het ecosysteem van MS Teams?
    • Deelnemen aan het digitaal dossier rondom Circulaire IT?
  • Digitale telecomorganisatie
  • Disclaimer
  • Evenementen
  • Evenementen
  • Event Archive Item
  • Event Detail
  • GD Archive Item
  • Grote vraag naar Adoptify-ondersteuning van Microsoft 365 en MS Teams
  • Home
  • InfoSecurity Magazine
  • ITchannelPRO magazine
  • Jabra Evolve2-headsets zetten de nieuwe standaard
  • Locatie
  • Logitech & Microsoft: al veertig jaar een goed huwelijk
  • lorem20254
  • Lydis met Yealink koploper in MS Teams-hardware
  • Magazines
  • Nieuwsbrief
  • Nuvias UC; specialist bij uitstek
  • Over ITchannelPRO
  • Plaats een vacature
  • Place Archive Item
  • Place Detail
  • Places
  • Poly: de kracht achter waardevol menselijk contact en samenwerken​
  • Privacybeleid
  • Stapsgewijs overstappen van Skype for Business naar MS Teams is noodzaak
  • Start-up Anyroute biedt resellers platform met telefonie via Microsoft Teams
  • Telefonie of communicatie, het is een groot verschil
  • Terms and Conditions
  • ThemaTeam stelt het werkveld en de belevingswereld van medewerkers voorop
  • Tip de redactie
  • Vacature dashboard
  • Vacatures
  • Video
  • Visie Mark Meerbeek van Ditox op toekomst van (samen)werken
  • Voice-DNA voor de digitale werkplek
  • Whitepaper Nieuwe rol van het dealerkanaal in online marketing en sales
  • Wijzigen
  • Zoekpagina

© 2022 ITchannelPRO | Beheer: Growing Lemon